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东方电热:东海证券有限责任公司关于公司部分

文章出处:admin 人气:发表时间:2019-04-20 21:41

  东海证券有限责任公司

  关于镇江科技股份有限公司

  部分限售股份上市流通的核查意见

  根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

  《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的要

  求,作为镇江东方电热科技股份有限公司(以下简称“东方电热科或“公司()

  首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,东海证券有限责任公司(以下简

  称“东海证券”或“保荐机构”)对东方电热本次部分限售股份申请上市流通情

  况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:

  一、保荐机构进行的核查工作

  东海证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员沟通交流,

  查阅限售股份上市流通申请文件、限售股份上市流通公告,查阅中国证券登记结

  算有限责任公司深圳分公司出具的发行人股本结构表(按股份性质统计)、限售

  股份明细数据表,核查限售股股东作出的股份限售承诺及执行情况等方式,对本

  次限售股份上市流通的合规性、合理性进行了核查。

  二、公司股票发行和股本变动情况

  公司经中国证券监督管理委员会《关于核准镇江东方电热科技股份有限公司

  首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可【2011】624 号文)的核

  准,以网下向询价对象定价配售(以下简称“网下配售”)与网上向社会公众投

  资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式向社会公开发行普

  通股(A 股)23,000,000 股,其中网下配售 4,600,000 股,网上发行 18,400,000 股,

  股,发行价格为每股 25.88 元。经深圳证券交易所《关于镇江东方电热科

  技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上【2011】150

  号文)批准,公司股票于 2011 年 5 月 18 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 2011 年

  首次公开发行后公司股本总额为 89,880,000 股。 89,

  公司网下发行的 4,600,000 股股票已于 2011 年 8 月 18 日上市流通,符合《证

  券发行与承销管理办法》网下配售股票自网上发行股票在深圳证券交易所上市之

  日起锁定三个月方可上市流通的规定。

  2012 年 5 月 18 日,公司股票上市一年期满。公司股东新疆东方世纪股权投

  资合伙企业(有限合伙)(原名为“上海东方世纪企业管理有限公司”)以及解钟、

  王守培、解娟等 18 名自然人股东合计持有的 13,214,000 股限售流通股份中的

  6,479,000 股于 2012 年 5 月 18 日解除限售,其中的 4,680,500 股于 5 月 18 日正

  式上市流通,符合首次公开发行前已发行股份上市流通的相关规定及股东承诺。

  2012 年 5 月 30 日,公司实施了 2011 年度利润分配方案,以 2011 年末总股

  本 89,880,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发人民币现金 2 元(含税),同时

  以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股。转增股本实施后,公司总股本增加

  至 197,736,000 股。 197,

  截止本核查意见出具之日,公司总股本为 197,736,000 股,其中:限售流通

  股为 136,160,637 股,占总股本的 68.86%;无限售流通股为 61,575,363 股,占总

  股本的 31.14%。在限售流通股中:高管锁定股为 3,278,437 股,占总股本的 1.66%;

  首发前个人类限售股为 118,197,200 股,占总股本的 59.78%;首发前机构类限售

  股为 14,685,000 股,占总股本 7.43%。 14,

  三、申请解除股份限售股东的承诺及执行情况

  本次申请解除股份限售的股东董国俊,作为公司不担任董事、监事、高级管

  理人员职务的核心技术人员在上市公告书中做出承诺:自东方电热在境内首次公

  开发行股票并上市之日起一年内,不转让或者委托他人管理在首次公开发行前其

  持有的东方电热股份,也不由东方电热回购该等股份;前项承诺期满后,如本人

  仍在公司任职,每年转让的公司股份不超过本人所持有的公司股份总数的 25%, 25%,

  离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份;在申报离任六个月后的十二个月

  内,通过证券交易所挂牌交易出售的公司股票数量占本人所持有公司股票总数的

  比例不超过 50%。 50%。

  经核查,本次申请解除股份限售的股东董国俊在招股说明书中做出的承诺与

  在上市公告书中做出的承诺一致;截止本核查意见出具之日,董国俊严格遵守了

  其作出的上述各项承诺,不存在非经营性占用公司资金的情形;公司不存在为董

  国俊违规提供担保的情形。

  四、本次可上市流通股份的情况说明

  1、本次限售股份可上市流通时间为 2013 年 1 月 31 日。 2013 年

  2、本次解除限售的股份数量为 132,000 股,占公司股本总额的 0.07%;本

  次解除限售的股份实际可上市流通的数量为 28,800 股,占公司股本总额的

  0.01%。

  3、本次申请解除股份限售的股东人数共 1 人,为自然人股东。 1 人,

  4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示:

  单位:股

  所持限售本次解除本次实际可上市流

  序号股东全称

  股份总数限售数量通数量

  1董国俊132,000132,00028,800

  合计132,000132,00028,800

  五、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表

  本次限售股份上市流通后,公司的股本结构将发生变化,具体情况为:

  单位:股

  本次变动

  股份性质股份变动前股份变动后

  增加减少

  一、有限售条件股份136,160,637132,000136,028,637

  1、国家持股

  2、国有法人持股

  3、其他内资持股136,160,637132,000136,028,637

  其中:境内非国有法人持股14,685,00014,685,000

  境内自然人持股121,475,637132,000121,343,637

  4、外资持股

  其中:境外法人持股

  境外自然人持股

  5、高管股份

  二、无限售条件股份61,575,363132,00061,707,363

  1、人民币普通股61,575,363132,00061,707,363

  2、境内上市的外资股

  3、境外上市的外资股

  4、其他

  三、股份总数197,736,000197,736,000

  六、保荐机构核查意见

  经核查,本保荐机构认为:东方电热本次部分限售股份上市流通符合《中华

  人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券

  交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;东

  方电热本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部

  门规章、有关规则和股东承诺;截至本核查意见出具日,东方电热与本次限售股

  份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对东方电热本次部分限售股份

  上市流通事项无异议。

  (此页无正文,为《东海证券有限责任公司关于镇江东方电热科技股份有限

  公司部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页)

  保荐代表人:

  王育贵魏庆泉

  东海证券有限责任公司

  年月日

此文关键字:东方电热,东方,电热,东海,证券,有限责任,

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